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撤销对赌协议仲裁裁决案件的攻防战

发布日期:2016-07-20  阅读:

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在这种情况下,申请被取消,连同中国国际经济贸易仲裁委员会关于赌博协议争议的仲裁裁决。在这种情况下,当事人详细阐述了原因并辩论了仲裁协议主体的证据是否在法院,是否有足够的时间进行答复以及是否违反了公共利益。北京市第二中级人民法院在理由上阐述了重要的司法意见,最后驳回了申请人撤销仲裁裁决的申请。

首先,案例索引

上诉法院:北京市第二中级人民法院

案例编号:(2016)北京02人民特别报道第78期

裁判日期:2016.06.23

当事人:申请人顾旭文;受访浙江中科企业,江阴中科公司,深圳中科企业

参与裁决:中国国际经济贸易仲裁委员会于2015年11月12日[2015]中国仲裁委员会景登第1155号仲裁裁决

二,申请人申请退出的主要原因

申请人顾旭文申请撤销仲裁裁决的原因如下:

(a)中顾旭文与任何仲裁申请人之间没有仲裁协议。

仲裁申请人向仲裁委员会提出仲裁申请有两个理由:一个是《增资协议》第5.2条,另一个是《补充协议》第15.2条,两者都规定“当事人”可以履行本协议。发生仲裁并启动仲裁。但顾旭文认为,这里的“当事人”应为合同中明确规定的甲方,乙方和丙方,而不是A A,A B,A C,A D,乙方,C 1,C 2,C 3;简而言之,争议协议是三方合同,而不是八方合同。现有仲裁条款是“A,B,C三方”之间达成仲裁请求的含义。但是,本案中的仲裁申请人只有1/4(三个案件的合并),不是完整的甲方,也不是完整的甲方,因此无权根据“仲裁条款”进行仲裁。协议。

(2)“确认证据”尚未在法庭上产生,也未经过盘问,并且违反了法律程序

《仲裁法》第39条规定:“仲裁应在法庭上进行。如果当事人同意不开庭,仲裁庭可根据仲裁申请,辩护声明和其他材料作出裁决。”《仲裁规则》第42(1)条规定:“在审判的情况下,证据应在法庭开始时提出,当事人可以盘问”。证据应“在法庭和法庭上提出”,这是仲裁程序的最基本规则。本案属于审理案件,所有证据均应在法庭上提出并进行盘问。但是,在这种情况下,很多情况下个案的证据都违反了这一原则:第一:《裁决书》这部分证据描述如下:在法院审理后,申请人明确了第八次仲裁请求,提交了相关证据并进行了处理。相关程序,仲裁委员会仲裁法院将其转发给被申请人。该描述足以表明证据的一部分尚未在法庭上呈现,也未经申请人证明。因此,最后证据的这一部分显然违反了证据应“在法庭和法庭上提出”的法律程序。其次,《律师函》的有效性是案件的核心争议,但有关《律师函》有效性的证据是——。证据XI,仲裁庭没有将申请人转发到山谷序言,也没有“出庭,在法庭上”,仲裁法院直接确定《律师函》有效并确定仲裁申请人已提出申请回购,违反法律程序。

(3)仲裁请求变更后,未提供答复期(45天),审判未被审理,违反法律程序

仲裁申请人在法院后更改了仲裁请求。根据《仲裁规则》第15条的规定,仲裁庭没有给出谷地秩序的45天回复期,这相当于剥夺了顾旭文。在变更之后,索赔涉及一系列实质性权利,例如辩护,反诉和提交证据。另外,根据《仲裁法》和《仲裁规则》的要求,执行改变的仲裁请求的“仲裁试验”。这是对“审判审判”仲裁原则的根本违反。

(4)裁决违反了公共利益

作为本投资协议中的“目标公司”,Shirufu公司对投资协议中投资股东的“回购股权”协议应因违反法律强制性规定而失效,但仲裁庭裁定目标公司史瑞福承担“股权“回购”的责任,显然违背了公共利益。

上述仲裁庭的裁决违反了最高法院民事判决书(2012)第11号民事判决书的要点,并在第8页最高人民法院公报第四十四条的“司法摘要”中有所体现。案件。在私人融资投资活动中,融资方和投资方设定了估值调整机制(即投资方和融资方根据企业的未来运作调整投资条件或对投资者进行补偿),并且必须遵守公司法和合同法的规定。 。如果投资者与目标公司之间的补偿条款本身允许投资者获得相对固定的收益,则收入将偏离目标公司的经营业绩,直接或间接损害公司的利益和公司的利益。公司的债权人,应被视为无效。

(5)未能提供充分的盘问和法庭调查程序,导致本案判决存在根本错误

首先,仲裁庭错误地将顾旭文视为主要支付方式。其次,仲裁庭混淆了“支付义务”和“共同责任”主体,导致原股东顾旭文支付股份回购的义务被误判。

(6)仲裁申请人隐瞒足以影响公平裁决的证据

首先,作为股东,顾旭文没有从仲裁申请人那里收到一分钱,也没有挪用一分钱的仲裁申请人。从2011年3月签订《增资协议之补充协议》合同到提交仲裁申请的仲裁申请人,从未与顾旭文就本协议的履行产生的纠纷进行协商,并且从未收到仲裁协议申请人有关股份回购的要求及《律师函》等文件。由于仲裁申请人未与顾旭文就合同纠纷问题进行谈判,他直接向仲裁委员会申请仲裁,违反了《增资协议之补充协议》第15条。

其次,顾旭文和仲裁申请人签署的《增资协议之补充协议》是无效合同。从仲裁申请人的仲裁申请中可以看出,其资金直接发送给乙方(目标公司),目标公司的实际控制人已掌握了资金的使用和派遣权。由于仲裁申请人(甲方)未能履行监管机制,对资金的监督导致目标公司的发展受到影响,导致(目标公司)未能实现A-在指定时间在中国分享上市目标。但是,在仲裁申请人的资金进入后,顾旭文被董事会从董事会中移除,并被排除在董事会成员之外。关林和平安排的私人顾问周海云实际上被目标公司控制为该公司的执行董事,主持公司的日常工作。 2011年10月,公司董事会撤销了顾旭文总经理的职务。公司的日常运作由新任执行总经理凌华云处理。应通知公司总经理的这一重大事件。因此,顾旭文没有义务对仲裁申请人(甲方)的投资负责,也不应对回购承担连带责任。根据《合同法》第52条,《增资协议之补充协议》无效。

三,被申请人的主要辩护意见

浙江中科企业,江阴中科公司和深圳中科企业联合申请:

(1)仲裁申请人与顾旭文之间有明确的仲裁协议。

本案中的争议合同是股权投资合同。合同的八个主体表达了将因争议合同的履行而引起的争议提交CIETAC仲裁的真实含义。

首先,这种情况下的争议合同包括《增资协议》和《补充协议》。 (1)《增资协议》:是《浙江中科东海创业投资合伙企业(有限合伙)、江阴市中科蓝天创业投资有限公司、深圳中科汇富创业投资基金合伙企业(有限合伙)、天津和光远见股权投资基金合伙企业(有限合伙)与武汉施瑞福生物技术有限公司及凌然、谷序文、徐亚文关于对武汉施瑞福生物技术有限公司增资协议》(以下称为《增资协议》); (2)《补充协议》:是《浙江中科东海创业投资合伙企业(有限合伙)、江阴市中科蓝天创业投资有限公司、深圳中科汇富创业投资基金合伙企业(有限合伙)、天津和光远见股权投资基金合伙企业(有限合伙)与武汉施瑞福生物技术有限公司及凌然、谷序文、徐亚文关于对武汉施瑞福生物技术有限公司〈增资协议〉的补充协议》(以下称为《补充协议》)。上述《增资协议》和《补充协议》共同构成本案的完整纠纷合同,其实质是股权投资合同(以下简称股权投资合同)。

其次,仲裁协议在《增资协议》和《补充协议》中有明确的约定,合同的八个主体签署/盖章。顾先文还确认,仲裁时,争议合同及其签字属实。仲裁协议合法有效。仲裁申请人根据《补充协议》第15.2条提交仲裁,同一仲裁条款也在《增资协议》第5.2条中达成一致。在有争议的合同的仲裁条款中,有一个明确的要求仲裁的意义。法律规定的仲裁范围内有具体的仲裁事项。选择了明确的仲裁委员会,协议是山谷秩序的真实含义。《中华人民共和国仲裁法》第16条和第17条,仲裁协议合法有效。

(2)案件的所有证据均已在法庭上提交,并已经过山谷证明。法院补充后的证据仅是对案件事实的补充解释,并且在顾旭文书面同意后,按照《仲裁规则》(2015)中规定的程序进行。

(3)国内仲裁案件的辩护期为20天,仲裁庭​​明确给予答辩人20天的辩护期和提交证据的权利,包括山谷序言。

本案是国内仲裁案件,根据《仲裁规则》(2015):“第65条(1)国内仲裁案件,本章规定适用”,适用“第5章国内仲裁的特殊规定”,因此,应当适用第六十八条:辩护和反请求(一)被申请人应当在收到仲裁通知之日起20日内提交答复,证据和其他证明文件;如果有反诉,还应在此期限内提交反诉。请求及其所依据的证据和其他证明文件。“

仲裁庭在2015年7月27日(2015)中国仲裁委员会京子第026108号向仲旭的通知书中确认收到仲裁申请人的仲裁费,其中包括山谷仲裁申请人的序言在20天内提交回复和相关材料。在2015年10月30日颁发奖项之前,顾旭文未提交任何抗辩,材料和异议。

(4)本案不违反任何公共利益。顾旭文将案件和精神从最高法院撤下,误导了判决

首先,最高法院(2012)Minti No. 11民事判决是对绩效赔偿条款部分无效的判决,与本案的股权回购条款无关。最高法院海福案判决认定,履约赔偿条款部分无效。——也就是说,投资公司赔偿投资者利润的协议无效(股东补偿投资者的利润是有效的),这与案件完全不同,最高法院从未提出过该协议的分享repurchase子句无效。

第二,公共利益是法律和行政法规明确规定的维护国家安全和促进国民经济和社会发展的利益。无效条款不等于损害公共利益的条款。

(5)仲裁庭提供了法定的盘问和调查程序,本案的裁决是正确的

仲裁申请人在案件提交时提交了最终证据,被告人包括顾旭文委托律师。 2015年6月3日,申请人将仲裁申请人提交的最终证据提交法院。在法院开始时,仲裁庭向当事人提供了足够的证据来证明盘问。所有三名仲裁员都完全询问了参与仲裁的各方。仲裁庭经双方同意,给当事人10天时间提交代理人和补充证据。将就补充证据提交书面质证意见,各方将签署并确认。其中,谷文文本人于2015年6月8日在Lingran和Xu Yawen之间提交了《协议书》作为补充证据,证明徐亚文是Lingran的股东。仲裁申请人于2015年6月12日提交了补充事实《补充证据》,仲裁庭将其转交给2015年6月19日收到的顾旭文。因此,仲裁庭提供了法定的盘问和调查程序。

总之,本案仲裁协议合法有效,不违反任何法律程序,不违反任何公共利益,仲裁裁决完全正确,具有法律和合同的依据。顾旭文的申请没有事实和法律依据,请依法向医院咨询。驳回。

四,北京市第二中级人民法院的意见

医院认为:

(1)关于顾旭文提出的与仲裁申请人没有仲裁协议的提议

在《增资协议》和《补充协议》方列表中,浙江中科企业,B江阴中科公司,C深圳中科企业和D和广元远景企业均为甲方,史瑞福公司为乙方,凌凌(现为明林和平),2,顾旭文和3,徐雅文为党C.在上述协议的内容中,双方的权利和义务代表甲方,乙方和甲方达成一致。《补充协议》文章9.6规定C方[1]承诺对第9.1,9.2,9.3,9.4和9.5条所述的股份补偿或现金补偿承担无限连带责任。的可以看出,仲裁申请人统称为甲方,林和平,顾旭文,徐雅文统称为党C.根据当事人的身份和权利类型的相似性进行分类。义务,只是为了简化当事人。表达和促进确定投资角色的目的,而不是划分或限制甲方根据合同在合同中享有的实质性和程序性权利,因为它们在协议中统称为甲方。并且在协议中,只有当甲方或丙方的四个主体中的一方和其他方具有不同的权利和义务时,如其他方,将在协议中单独列出并明确说明。《增资协议》第5.2条规定,由于履行本协议引起的争议,各方应通过友好协商解决争议;如果谈判失败或不愿谈判,可将争议提交北京中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁。本条款不限制或限制甲方或丙方任何一方将争议提交仲裁的权利。因此,甲方或丙方的任何一方应充分享有此权利。本条款管辖签署协议的各方和个体实体,仲裁条款在实体之间是合法有效的。

(2)仲裁庭声称裁决法院的定罪未经法庭审判,未经交叉询问,且仲裁庭违反了法律程序

顾旭文表示,仲裁庭没有收到仲裁申请人向仲裁委员会提交的证据,也没有出庭作证。根据法院确定的事实,仲裁委员会于2015年6月3日在《庭审要点》中表示,在本次审判中,双方同意,并经仲裁庭同意,双方同意于2015年6月13日提交。在日期之前的其他证据和代理评论。我们双方同意通过书面评论盘问法院后提交的所有证据。仲裁双方的代理人在《庭审要点》末尾签名。仲裁委员会于2015年6月16日发布的(2015)中国贸易仲景子第020250号文件表明,被申请人已于2015年6月12日转交给被申请人,并将其转交给申请人。“补充证据目录” “及其附件都是一种形式。该补充证据包含《律师函》《授权书》有效性的证据。上述材料邮寄给顾旭文后,于2015年6月19日正式投票。此后,顾旭文未向仲裁委员会提交书面质证意见。从上述事实可以看出,仲裁委员会的服务程序是合法的,而顾旭文提出的上述主张缺乏依据,本法院不予支持。

(3)仲裁庭改变了仲裁申请人的仲裁请求后,仲裁庭没有给予他45天的答辩期,也没有向法院开庭,违反了法律程序。

《仲裁规则》2015年1月1日生效的第65(1)条规定,本章的规定适用于国内仲裁案件。本章涉及第五章“国内仲裁特别规定”。本章第68条第(1)款规定被申请人应在收到仲裁通知后20日内提交答复。证据材料和其他证明文件;如果有反请求,反诉和其所依据的证据材料以及其他证明文件也应在此期限内提交。由于仲裁案件是国内仲裁案件,被诉人的辩护期应为20天。仲裁委员会于2015年7月27日发布的(2015)中国贸易仲景子第026108号文件规定:2,被申请人应在收到申请后20日内答复申请人的仲裁请求变更。有关附件材料共五份;未提交书面答复不会影响本案仲裁程序的继续。该文件于2015年7月29日邮寄后发送至顾旭文。此后,顾旭文未向仲裁委员会提交书面答复。此外,仲裁委员会在审判后没有重新审理法院对仲裁请求的裁决,也没有违反《仲裁规则》的规定。总之,仲裁委员会的上述做法符合法定程序。法院不支持这一主张。

(4)由顾旭文提出的仲裁申请人隐瞒了足以证明影响公平裁决的裁决,裁定侵犯了公共利益。

法院认为,隐瞒证据是指持有证据的一方使用积极行为掩盖证据或采用消极行为而不告知证据的行为。这种行为的结果是仲裁庭不知道这些证据的存在,并因此作出了不公平的裁决。 顾旭文没有提供证据证明仲裁申请人隐瞒了足以影响公平裁决的证据。顾旭文认为,这一裁决违反了公共利益,缺乏事实和法律依据。因此,该法院不支持这一主张。

关于顾旭文提出的其他申请的理由,仲裁委员会对仲裁案件实质性问题的裁定不符合《中华人民共和国仲裁法》第58条规定的条件。

总之,顾旭文提出申请的理由无法确定,法院不支持其取消申请。根据《中华人民共和国仲裁法》第60条,裁定如下:驳回申请人顾选文撤销中国国际经济贸易仲裁委员会[2015]中国仲裁委员会景登第1155号仲裁裁决的申请。

五,戒指观察

通过对案件的分析,中央仲裁小组认为以下几个方面值得总结:

1.投资协议通常有很多当事方,条款很复杂,通常由非诉讼律师起草。因此,合同中的定义条款在起草过程中尤为重要,特别是在仲裁条款方面。由于仲裁是相对的,如果当事人可以在仲裁条款中明确约束,将有助于避免仲裁条款本身引起的争议。

2.在这种情况下,北京市第二中级人民法院认为,隐瞒证据是指当事人持有证据掩盖证据或采取消极行为而不作证据的行为。这种行为的结果是仲裁庭不知道这些证据的存在,并因此作出了不公平的裁决。这一观点更好地阐明了隐藏证据识别的标准,具有重要的参考价值。

3.关于赌博协议案件的实体处理,人民法院和仲裁机构的裁判规模可能不同。《仲裁法》第58(1)条不涉及对仲裁案件实体的审查,因此在申请撤销仲裁裁决时不属于法院听证范围。

4.仲裁机构应注意程序事项的相关证据,如快递的签字,审判要点的签字等。此外,经验丰富的首席仲裁员(或独任仲裁员)将询问当事人是否在法庭会议期间收到了仲裁材料,并在调查表中记录了调查,以免当事人声称他们没有收到或未收到交叉审查或给出答复期,然后以理由撤销仲裁裁决。 TR

作者:环仲裁团
资料来源:中国中部商业仲裁(ID: HZ-Arb)

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